“较大规模”化债方案下周或揭晓，交易商协会总结提示五类典型违规情形

时间： 2024-11-03 04:23     

界面新闻记者 | 韩宇航

界面新闻编辑 | 江怡曼

“较大规模”化债方案下周或揭晓，市场料在3万亿-6万亿元之间

第十四届全国人民代表大会常务委员会第十二次会议定于11月4日至8日在北京召开。市场普遍预期本次常委会会议将审议上调政府债务限额的议题，并推动新一轮的债务化解工作。10月12日，财政部部长蓝佛安在发布会上透露，拟一次性增加较大规模债务限额置换地方政府存量隐性债务，接受媒体采访的分析师普遍认为，此次存量隐性债务的置换额度可能在3万亿-6万亿元之间。

交易商协会总结提示“协助发行人‘自融’”等五类典型违规情形

近日，交易商协会官微发布典型违规情形专项提示。梳理了几类产品管理人的典型违规情形，以提示相关管理人重点关注、合规展业，避免出现同类情况。一、协助发行人“自融”，扰乱发行秩序。二、收取发行人“返费”，干扰发行定价。三、为相关方“代持”债券，规避监管规定。四、调节账户收益，不公平对待投资人。五、内控缺失或流于形式，为违规交易提供可乘之机。

泛海控股：与渤海银行诉讼判决公布，中泛集团向渤海银行返还借款本息近20亿元

10月28日，泛海控股股份有限公司发布诉讼进展公告，披露与渤海银行天津自由贸易试验区分行的诉讼案件的最新判决结果。根据判决结果，控股母公司中泛集团于本判决生效之日起十日内向渤海银行返还借款本金17.13亿元，相关利息、罚息、复利共计2.42亿元。9月8日，泛海控股公告，宣布触发了投资者保护契约条款。根据公告内容，泛海控股的资产负债率超过了90%的约定界限，达到144.52%，从而触发了投资者保护契约条款。

“18华闻传媒MTN001”未能足额偿付本息4081万元，构成实质违约

华闻传媒投资集团股份有限公司发行的中期票据“18华闻传媒MTN001”应于2024年10月28日偿付本息，截至到期偿付日日终，发行人未能按约定筹措足额资金，本期债务融资工具未能足额偿付本息，构成实质违约。中国光大银行股份有限公司作为召集人，将于2024年11月11日召开持有人会议审议相关议案。10月28日，华闻传媒公告称，截至公告日，公司逾期债务金额累计约1.88亿元，占公司2023年度经审计的归属于母公司净资产9.55亿元的19.67%。

惠誉：确认中航国际融资租赁“A-”长期发行人评级，展望“负面”

11月1日，惠誉评级确认中航国际融资租赁有限公司的长期发行人违约评级为‘“A-’”，展望负面。惠誉预期，鉴于中航国际租赁在集团中的战略地位以及该公司若违约将给航空工业带来的潜在声誉风险，中国政府对航空工业的支持，在需要时会流向中航国际租赁。同时，惠誉估计，与集团相关的业务仅占该公司租赁资产总额的13%以下。尽管近年来，中航国际租赁已采取了若干措施以提升其与集团的协同效应，但协同效应仍有限。

惠誉：确认上海商业银行“A-”长期发行人评级，展望下调至“负面”

10月30日，惠誉将上海商业银行的长期发行人违约评级（IDR）的展望从稳定下调至“负面”，并确认其IDR为“A-”。惠誉表示，负面展望反映了上海商业银行资产质量和盈利能力的减弱趋势，这是由于美国商业房地产（CRE）风险敞口恶化和香港特区的高贷款减记所致。该银行的长期发行人违约评级由其生存力评级驱动，生存力评级平衡了该银行稳健的亏损吸收资本缓冲与适度的业务规模和盈利能力，特别是与评级较高的当地同行相比。