国泰君安与海通证券内幕交易调查：事涉11名知情人 含副总裁韩志达和总审计师赵宏

时间： 2024-12-13 05:52     

12月12日晚间，国泰君安与海通证券发布公告称，对本次交易相关内幕信息知情人买卖股票情况进行了核查，涉及11名相关自然人买卖国泰君安和海通证券A股股票，包括国泰君安副总裁韩志达、国泰君安总审计师赵宏、国泰君安监事沈赟的母亲熊晓华、国泰君安员工黄文欣的父亲黄冠土、海通证券境外法律顾问高伟绅律师行顾问律师吕娜的配偶周洋等。

公告显示，本次交易的内幕信息知情人买卖股票情况的自查期间为国泰君安、海通证券首次披露本次交易事项或就本次交易申请股票停牌（孰早）前六个月至《国泰君安证券股份有限公司换股吸收合并海通证券股份有限公司并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）》首次披露之前一日止，即自2024年3月5日起至2024年11月21日期间。

根据公告，2024年5月15日，韩志达卖出138,600股国泰君安A股股票；赵宏于2024年10月16日卖出20,000股国泰君安A股股票，于2024年10月17日卖出52,700股国泰君安A股股票。

韩志达自2024年7月17日起担任国泰君安副总裁，其已出具自查报告，就前述买卖股票行为，韩志达承诺：“本人持有国泰君安的股票来源为限制性股票激励计划；本人于2024年7月17日起担任国泰君安副总裁，交易国泰君安股票行为发生在本人担任国泰君安副总裁之前。”

韩志达表示，在上述自查期间买卖国泰君安股票的行为，是基于本人的资金需求而进行的操作，与本次重大资产重组无关。“本人在上述自查期间买卖国泰君安股票时并不知悉本次重大资产重组的相关事项，不存在利用本次重大资产重组的内幕信息买卖国泰君安股票的情形。”

赵宏自2024年10月30日起担任国泰君安总审计师，其已出具自查报告，就前述买卖股票行为说明及承诺称：“本人持有国泰君安的股票来源为限制性股票激励计划；本人于2024年10月30日起担任国泰君安总审计师，交易国泰君安股票行为发生在本人担任国泰君安总审计师之前。”

赵宏也表示，在上述自查期间买卖国泰君安股票的行为，是基于本人和家庭的资金需求而进行的操作，与本次重大资产重组无关，不存在利用本次重大资产重组的内幕信息买卖国泰君安股票的情形。