私募基金业严监管态势持续 年内注销机构数量已超去年全年

时间： 2023-11-03 04:19     

本报记者 昌校宇 见习记者 方凌晨

10月31日晚，中国证券投资基金业协会（以下简称“中基协”）发布公告称，将注销5家私募基金管理人登记。另据中基协官网数据统计，截至11月1日，年内注销私募基金管理人已达2378家，超去年全年注销机构总数。

受访专家表示，坚持“扶优限劣”和不断出清“伪、劣、乱”私募机构，有利于促进私募基金行业高质量发展。同时，存量私募机构应严格履行作为管理人的责任，不断提升合规风控水平，持续提升投资能力，始终将投资者利益放在第一位。

年内注销

私募机构2378家

公告显示，因杭州纯阳资产管理有限公司等5家机构不能持续符合管理人登记要求，中基协将注销该5家机构的私募基金管理人登记，并将该情形录入证券期货市场诚信档案数据库。中基协表示，将继续秉持“扶优限劣”基本方针，不断完善私募基金行业诚信信息记录机制，促进行业合规健康发展。

今年以来，“伪私募”“乱私募”加速出清。1月份以注销1565家私募基金管理人拉开序幕，截至11月1日，年内已注销私募基金管理人达2378家，超去年全年2217家的注销总数。

具体来看，私募基金管理人注销分为主动注销、依公告注销和协会注销三种类型，各类型注销数量依次分别为503家、42家、1833家。

作为注销数量最多的类型，中基协注销包含因纪律处分、异常经营及失联等情形注销的私募基金管理人。需要注意的是，因失联被注销私募基金管理人登记的，在说明失联情况后，经中基协认可，可以再次申请登记为私募基金管理人。因纪律处分或异常经营情形等被撤销或者被注销的私募基金管理人，注销后不得重新登记。

北京利物投资管理有限公司创始人常春林对《证券日报》记者表示：“随着我国私募基金行业规模不断增长，监管力度也在不断加强。未来，私募基金行业的监管力度将持续增强，相关规则也将进一步完善，有利于促进我国私募基金行业健康发展。”

进一步促进

私募行业高质量发展

中基协最新数据显示，截至2023年9月末，存续私募基金管理人21730家，管理基金数量152985只，管理基金规模20.81万亿元，管理基金数量与规模均较年初稳步增长。

与此同时，为了促进私募行业健康发展，今年以来，《私募投资基金登记备案办法》《私募投资基金监督管理条例》《私募投资基金备案指引》《私募基金管理人失联处理指引》等新规相继出台。

“私募机构作为我国金融行业的重要组成部分，在发展过程中经历了从无到有，从单纯的数量增长到现阶段追求质量的提升。”上海市锦天城律师事务所高级合伙人许瀚律师对《证券日报》记者表示，有相当一部分早期获得私募基金管理人资格的机构，实际展业情况不佳，怠于维护相关信披等义务，实际处于“僵尸”状态；陆续出台的新规，不断明确和细化私募管理人股东、高管、基金最小募集规模等要求，从规则上引导私募行业高质量发展。

许瀚表示，中基协坚持“扶优限劣”和不断出清“伪、劣、乱”私募机构，有利于让合规经营、稳健发展和专业勤勉的私募机构获得更好的发展土壤，进而促进私募行业的高质量发展。

谈及存量私募机构应如何实现高质量发展？许瀚认为，存量私募机构应继续严格履行作为基金管理人“诚实信用、勤勉尽责”的信义义务，始终将投资者的利益放在第一位，及时学习掌握最新的监管规则，履行信息披露义务，从而实现行业的高质量发展。

“行业监管机制的不断完善，对存量私募机构提出了更高要求。”常春林认为，存量私募机构应完善内部管理制度，提升运营规范性，保证内控体系健全有效，在不断提升合规风控水平的同时，持续提升投资能力，为投资人创造长期价值，迎接私募行业高质量发展新机遇。