国盛证券连收到9张罚单，公司回应：主要为被接管前存在的问题

时间： 2024-07-28 05:26     

界面新闻记者 | 刘晨光

7月26日，江西证监局一口气给国盛证券下发了9张罚单，主要涉及国盛证券和多位相关人士。

针对国盛证券，江西证监局指出，经查，国盛证券存在接管前未按规定如实报告股东实际持股比例，董事会、经理层人员超出授权履职，股票质押业务内控不完善和为股东的关联方提供融资，核心业务人员违反廉洁从业规定，授权未取得高管任职资格人员实际履行高管职务等情况，反映出公司未能有效实施合规管理，违反了相关规定。

此外，国盛证券孙剑、陈迎丰、胡强、胡振齐、魏蕊辉、罗静、周明来、钟定将、李志宏等人作为相关股票质押业务参与人员，应对相关违规行为负有责任。

有四人被采取了监管谈话的措施，包括朱宇、姜飞、刘国宁、黄小虹。

国盛证券存在经理层人员超出授权履职，股票质押业务内控不完善和为股东的关联方提供融资等情况，反映出公司未能有效实施合规管理，违反了相关规定。朱宇作为国盛证券时任副总裁、部分项目风控会的负责人，负有责任，被江西证监局采取监管谈话的行政监管措施。

国盛证券时任副总裁、相关股票质押项目投决会负责人刘国宁以及时任合规总监兼首席风险官、相关股票质押项目的审批高管姜飞，负有责任，同样因为上述类似原因被采取监管谈话的行政监管措施。黄小虹作为国盛证券时任固定收益总部债权融资二部负责人，是在部分债券项目展业过程中存在偷税漏税和向他人行贿等情况，违反了相关规定。

另外还有三人采取了认定为不适当人选措施的决定，包括马跃进、胡晓宁以及唐国根。

其中国盛证券存在经理层人员超出授权履职，股票质押业务内控不完善和为股东的关联方提供融资，授权未取得高管任职资格人员实际履行高管职务等情况，反映出公司未能有效实施合规管理，违反了相应规定。马跃进作为该券商时任总裁、相关股票质押项目的审批高管，负有责任。自本监管措施决定作出之日起3年内不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务。

胡晓宁作为国盛证券时任财务总监、相关股票质押项目风控会负责人，负有责任，自本监管措施决定作出之日起1年内不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务。

唐国根未取得证券公司高管人员任职资格，却在国盛证券开展的21笔股票质押业务中实际履行高管职务，且分管的股票质押业务存在内控不完善和为股东的关联方提供融资的情况，反映出公司未能有效实施合规管理，违反了相关规定。他作为直接当事人和相关股票质押业务负责人，负有责任。自监管措施决定作出之日起1年内不得担任证券公司部门负责人、分支机构负责人及以上职务或实际履行上述职务。

还有一人被江西证监局出具了认为不适当人选事先告知书，江西证监局拟对裘强采取认定为不适当人选的行政监管措施，经查，国盛证券存在接管前未如实报告股东持股比例的事项，违反了相关规定。裘强作为时任国盛证券董事长，负有责任。自本监管措施决定作出之日起10年内不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务。

国盛证券相关人士向界面新闻记者回应称，本次行政监管措施主要针对的是2020年7月国盛证券被中国证监会接管前，在公司治理与展业中存在的相关问题。国盛证券对监管处罚决定坚决支持，并已按照监管要求启动内部问责。

国盛证券自2022年底回归江西省属国资以来，全面加强党的领导，规范完善公司治理，全方位提升内控管理，目前合规稳健经营，发展势头良好。公司将认真学习贯彻二十届三中全会及新“国九条”精神，落实中央金融工作会议部署，全面提升合规管理能力，守住不发生重大风险事件底线，牢牢把握为实体经济服务的根本宗旨，做好金融“五篇大文章”，努力推动实现高质量发展。

公开资料显示，国盛证券成立于2002年12月，2016年4月成为国盛金控（002670.SZ）全资子公司，注册资本46.95亿元。2022年10月，在江西省委、省政府的高位推动下，江西省交投集团牵头江西国资收购国盛金控，完成了国盛金控股东变更，实现了国盛证券回归江西省属。