中信建投实习生泄露客户信息引关注，敲响券商合规管理警钟

时间： 2024-07-28 05:26     

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专题：中信建投证券实习生开保时捷泄漏IPO材料

央广网北京7月27日消息，7月26日，高校学生在社交媒体晒短视频“985大一投行实习的一天”一事引发热议。

在该短视频中，该实习生记录其在中信建投证券实习生活，视频中疑似泄露客户信息，暴露出中信建投合规问题。

对此，中信建投表示，视频内容涉及客户敏感信息，违反合规管理规定，已责令该学生终止研学。

受访专家表示，中信建投实习生事件对整个金融行业都提出重要的合规提醒，金融公司需要建立健全的信息安全内部管理制度，明确信息保密的范围、责任和措施，确保敏感信息不被泄露。

实习生已被停止研学

该实习生的视频中有清晰的中信建投证券标志，还有中信建投的三家客户信息出现，包括“海柔创新项目”“望圆科技先锋项目”“国能信控技术股份有限公司”。此外，银行询证函的文件也出现在镜头中。

其中，望圆科技曾在深圳证券交易所递交招股书，于2024年3月选择撤回。今年3月18日，据证监会2023年1月12日公告的望圆科技首次公开发行股票申请文件反馈意见，望圆科技提交撤回上市申请，保荐人中信建投证券撤销保荐。因此，深圳证券交易所决定终止对其首次公开发行股票并在主板上市的审核。据此前招股书披露，望圆科技的保荐机构为中信建投证券。

7月26日，海柔创新向第一财经回应称，此次曝光信息缘起投资机构委托中信建投对其进行投资前财务尽调，属投资机构的常规程序。公司最新情况请以海柔公开信息为准。海柔内部对于本事件的影响也在持续关注中。

针对该事件，中信建投回复媒体表示，视频内容涉及公司客户敏感信息，违反了公司合规管理规定。目前，公司已责令该学生终止研学，并按照公司相关规定对有关责任人启动问责程序。公司将举一反三，进一步加强内部管理，严肃纪律要求。

公开信息显示，中信建投证券成立于2005年11月2日，是经中国证监会批准设立的全国性大型综合证券公司。公司注册于北京，注册资本77.57亿元。中信建投证券是国内证券行业首批6家并表监管试点企业之一，也是首批监管白名单企业之一。业绩方面，2023年，中信建投证券公司实现营业收入232.43亿元，同比下降15.68%，归母净利润70.34亿元，同比下降6.45%。

7月22日，中信建投刚刚因保荐项目职责履行不到位被监管警示。上交所官网披露《关于对中信建投证券股份有限公司及严砚、吕映霞予以监管警示的决定》称，上交所在发行上市审核及现场检查工作中发现，中信建投作为恒达智控项目的保荐人，严砚、吕映霞作为恒达智控项目的保荐代表人，存在保荐职责履行不到位情形，包括研发费用核查不充分和函证程序执行不到位。

证券行业如何加强合规管理？

该事件在证券行业引发热议，关注焦点之一在于证券行业应当如何规范员工，做好合规管理。

南开大学金融发展研究院院长田利辉表示，部分短视频中展现的工作内容，属于券商工作需要保密的内容。具体来说，券商工作中涉及客户敏感信息、项目细节、交易策略等内容都需要严格保密。

他向央广网记者强调，特别是IPO项目，包括客户信息、监管的询证函等，都属于高度敏感的信息，一旦泄露可能会对客户、公司乃至整个市场造成不良影响。

自2022年7月份，中金公司员工被亲属在社交媒体秀出高薪引发巨大舆情之后，国内证券公司大都对于员工的个人社交账户管理进行严格要求。

在从业人员管理方面，中国证券业协会2022年5月发布的《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》中，要求证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员应当依法依规保守国家秘密、商业秘密、客户信息及监管调查信息、反洗钱保密事项等非公开信息。在客户服务结束、岗位变动或者离职后，仍应按照有关规定或者约定履行保密义务。

田利辉介绍，券商工作中保密要求应该签署保密协议，工作敏感信息负有保密义务；确保只有经过授权的人员才能接触敏感信息，严格限制信息的传播范围；加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全；建立内部监督机制，定期对员工进行保密培训。

一位不愿具名的券商行业从业者也表示，证券公司都有着严格的保密制度，尤其是涉及到投资和研究业务，包括项目方项目金额、融资方式等，在没有公开信息披露之前是必须严格保密的，如违背将承担违约责任。

上述券商从业者表示，员工如果泄露客户信息，会对相关企业带来品牌影响、经济损失和法律责任等多方面的影响，可能对后续展业带来极其不利的影响。

多位金融行业从业者表示，中信建投实习生事件对整个金融行业都提出重要合规提醒。

田利辉指出，实习生作为公司的一员，其行为也代表着公司形象，需要加强对实习生的培训和管理，需要做到做好实习生及员工的风险合规教育，提高整个团队的合规意识和能力。公司需要建立健全的信息安全内部管理制度，明确信息保密的范围、责任和措施，确保敏感信息不被泄露。