多项信披违规！两任董事长、总裁收警示函

时间： 2023-09-19 04:01     

中国基金报记者  忆山

因存在多项信披违规等问题，近日，建元信托（原安信信托）被上海证监局采取出具警示函的监管措施。同时，公司两任董事长、总裁因对相关事项负有责任，也收到了警示函。

截至9月18日午间收盘，建元信托每股报3.42元，涨幅1.48%，最新市值337亿元。

多项信披违规

公司及前高管收警示函

9月15日晚间，建元信托发布公告称，公司及相关人员于当日收到了上海证监局警示函。

根据公告，建元信托主要存在5项问题。包括重大合同未按规定披露，对外担保未履行审议程序且未按规定披露，重大诉讼未按规定披露，主要资产被质押、冻结未按规定披露，以及关联方非经营性资金占用未按规定披露。

具体来看，重大合同未按规定披露上，经查，2014年以来，公司在开展信托业务过程中，存在与部分信托受益人签订信托受益权转让协议、受益权转让合同、业务合作协议等情况。但公司未在临时公告中及时披露，亦未在2015年至2018年年度报告及2015年至2019年半年度报告中进行披露，直至2019年11月12日，公司在对交易所问询函的回复公告中才首次披露存在上述远期受让等形式的保底承诺，至2021年4月30日才在2020年年报中披露上述保底承诺合同存续金额情况。

对外担保未履行审议程序且未按规定披露上，经查，公司于2016 年10月出具《担保函》，约定在投保人无法如期履行受让义务时承担不可撤销的连带责任，所涉担保本金7亿元。2021年4月上述担保义务解除。公司未就该事项履行董事会、股东大会审议程序，未在临时公告中披露，亦未在2016年至2020年的年度报告及2017年至2020年半年度报告中披露。

重大诉讼未按规定披露上，经查，2019年，公司作为被告因签订受益权转让协议、受益权转让合同等涉诉。但公司未及时披露上述诉讼事项，亦未在2019年半年度报告中披露，直至2019年11月16日、2019年12月17 日、2020年4月30日才陆续披露。2019年、2020年、2021年1月，公司作为原告涉诉。公司未及时披露上述诉讼事项，亦未在2019年年度报告及2019年、 2020年半年度报告中披露，直至2021年4月30日才在2020年年度报告中披露涉诉金额。

主要资产被质押、冻结未按规定披露上，经查，2019年至2020年3月，公司多笔资产被质押或冻结。公司未及时披露上述资产受限情况，亦未在2019年半年度报告、年度报告中完整、准确披露，直至2020年5月15 日才以临时公告的形式披露资产质押冻结的情况。

关联方非经营性资金占用未按规定披露上。2017年12月30日，公司通过信托计划发放信托贷款5亿元，2018年1月，上述资金中2.97亿元间接转入公司原控股股东上海国之杰投资发展有限公司账户。公司于2018年12月以固有资金1.814亿元认购上述信托计划部分份额。2021年4月，公司收到上述信托份额转让款。上述行为构成关联方非经营性占用公司资金，且公司未及时披露上述关联方非经营性资金占用，亦未按规定在2018年、2019年、2020年年度报告及2019年、2020年半年度报告中披露。

根据《上市公司信息披露管理办法》相关规定，上海证监局决定对建元信托采取出具警示函的监管措施。同时，公司原董事长王少钦、原总裁杨晓波，以及原董事、代董事长、代总裁邵明安履职过程中未勤勉尽责，对前述相关事项负有责任，违反了相关规定，也被上海证监局采取出具警示函的监管措施。

据了解，王少钦自2012年11月至2019年5月期间担任公司董事长，杨晓波自2012年11月至2018年10月期间担任公司总裁，邵明安自2012年11月至2022年9月期间担任公司董事，2019年7月至2020年1月期间代为履行董事长职务，2018年10月至2019年4月期间代为履行总裁职务。前述相关责任人目前均已不在公司担任任何职务。

建元信托表示，此次收到警示函事项不会影响公司正常的经营管理活动。公司高度重视警示函所反映的问题，将认真汲取教训并引以为戒，加强对证券法律法规及规范性文件的学习，切实提高公司法人治理与规范运作水平，严格按照相关规定履行信息披露义务，促进公司健康、稳健、持续的发展，维护上市公司及全体股东利益。

风险化解初现成效

上半年扭亏为盈

公开资料显示，建元信托成立于1995年，原名安信信托，今年5月底正式更名为建元信托。是唯一上交所上市信托公司，也是首批被纳入MSCI新兴市场指数的中国A股公司。目前，公司经营的主要业务包括固有业务、信托业务。

据了解，2020年以来，公司在有关部门的指导下开展重大风险化解工作。2022年度，公司风险处置工作取得阶段性成果，国家金融监督管理总局上海监管局（原上海银保监局）解除了对公司采取的暂停自主管理类资金信托业务审慎监管强制措施；公司实际控制人完成变更，公司治理体系得以重塑、管理团队得以加强。目前，上海砥安为公司控股股东，上海电气（维权）控股集团、上海国盛（集团）、上海机场（集团）、上海国际集团以及中国信托业保障基金公司为公司的间接或直接股东。

从财报数据来看，近年来公司营利下滑明显，2018年业绩变脸后，至2022年间，公司营收逐年下滑，5年累计净亏损额超147亿元。不过，2023年半年报显示，期内公司实现各项收益1.36亿元，扣除相关成本费用后公司扭亏为盈，实现归母净利润0.25亿元。

7月27日，建元信托还发布了战略规划报告（3-5年），提出“以打造高质量成长的、特色创新的综合金融服务商”为发展愿景，以“风险化解与业务发展齐头并进，稳步提高业绩与市场认可度”为战略目标，未来3-5年公司将秉承“加快存量处置、服务地方经济、推进标品转型、探索多元金融、商业模式升级”的思路，坚持五大战略主线。

截至今年二季度末，建元信托股东总户数为6.26万户，相较于一季度末降幅2.82%。

审核：陈思扬